第一章 總 則
第一條 為規(guī)范吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)管理，創(chuàng)新財政資金運用方式，發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會資本投資吉林省鼓勵類產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，推進全省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》(中發(fā)〔2018〕25號)、《財政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》(財預(yù)〔2015〕210號)等國家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由省政府出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，不追求盈利最大化，注重發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，充分利用資本市場，引導(dǎo)各類資本、項目、技術(shù)和人才向吉林省鼓勵類產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聚集，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)做大做強。經(jīng)省政府批準，引導(dǎo)基金可代行省委、省政府確定的重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資基金職能。
第三條 引導(dǎo)基金資金主要來源包括省級扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金、省財政公共預(yù)算安排、其他政府性資金、引導(dǎo)基金收益等。引導(dǎo)基金規(guī)模根據(jù)吉林省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要及財力可能確定，可逐年分期到位。
第四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作，依法合規(guī)、防范風(fēng)險，適當(dāng)讓利、滾動發(fā)展”的原則投資運作，引導(dǎo)投資基金管理人(以下簡稱基金管理人)合作設(shè)立私募股權(quán)投資基金(以下簡稱子基金)，主要投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等吉林省重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。
第二章 機構(gòu)職責(zé)
第五條 省財政廳牽頭成立引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)委員會(以下簡稱協(xié)調(diào)委員會)，負責(zé)引導(dǎo)基金重大事項的協(xié)調(diào)和決策工作，通過定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議等方式，對下列事項進行審議:
（一）審定引導(dǎo)基金管理運營實施細則；
（二）審定引導(dǎo)基金投資的產(chǎn)業(yè)方向；
（三）審議引導(dǎo)基金擬參股子基金的投資方案；
（四）需要審定的其他重要事項。
協(xié)調(diào)委員會由省財政廳、省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省教育廳、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省自然資源廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳、省衛(wèi)生健康委、省市場監(jiān)管廳、省國資委、省地方金融監(jiān)管局、省政務(wù)服務(wù)和數(shù)字化局、省林草局等部門組成，并根據(jù)實際工作需要適時調(diào)整，主任由省財政廳廳長擔(dān)任。
協(xié)調(diào)委員會及其成員單位不干預(yù)子基金的具體投資業(yè)務(wù)和投資項目確定。
第六條 協(xié)調(diào)委員會下設(shè)辦公室，協(xié)調(diào)委員會辦公室設(shè)在省財政廳，辦公室主任由省財政廳分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。協(xié)調(diào)委員會辦公室主要職責(zé):
（一）負責(zé)組織召開協(xié)調(diào)委員會會議；
（二）指導(dǎo)召開子基金設(shè)立評審會議；
（三）承擔(dān)協(xié)調(diào)委員會日常工作。
第七條 省財政廳負責(zé)籌措安排引導(dǎo)基金所需資金預(yù)算，出資設(shè)立吉林省股權(quán)基金投資有限公司(以下簡稱引導(dǎo)基金公司)，并依法行使出資人職責(zé):
（一）委派非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，指定董事長、監(jiān)事長，提名總經(jīng)理及非社會化副總經(jīng)理人選；
（二）審查批準董事會、監(jiān)事會報告；
（三）審查批準公司的年度預(yù)算、決算方案和利潤分配方案；
（四）對公司進行績效考核，決定公司負責(zé)人薪酬事項；
（五）審查批準公司增加或者減少注冊資本；
（六）決定公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式；
（七）加強對企業(yè)黨建工作的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用；
（八）其他應(yīng)由出資人行使的職權(quán)。
對法律、行政法規(guī)和省政府規(guī)定須經(jīng)省政府批準的履行出資人職責(zé)的重大事項，應(yīng)當(dāng)報請省政府批準。
第八條 引導(dǎo)基金公司作為引導(dǎo)基金管理運營機構(gòu)，具體承擔(dān)引導(dǎo)基金經(jīng)營管理工作：
（一）選擇子基金管理人，合作設(shè)立子基金；
（二）組織召開子基金設(shè)立評審會議，開展子基金設(shè)立談判、評審、簽約等工作；
（三）行使子基金出資人職權(quán)，向子基金委派出資人代表，參與重大事項決策等；
（四）監(jiān)督子基金運營，按照法定和約定維護出資人權(quán)益；
（五）做好與國家有關(guān)部門設(shè)立的基金的對接、配套入股、投資合作等事項；
（六）完成省委、省政府和協(xié)調(diào)委員會及其辦公室交辦的其他事項。
第三章 投資運營
第九條 引導(dǎo)基金的管理運營要突出政策性、引導(dǎo)性、市場性，主要通過參股設(shè)立私募股權(quán)基金的方式開展投資。引導(dǎo)基金參股不控股，不做最大出資人。主要投資運營方式：
（一）圍繞吉林省重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或薄弱環(huán)節(jié)，參股設(shè)立子基金；
（二）貫徹落實省委、省政府重大戰(zhàn)略部署和規(guī)劃，參股設(shè)立二級母基金；
（三）國內(nèi)優(yōu)秀基金管理人通過在吉林省新設(shè)管理公司的方式，管理運營引導(dǎo)基金參股的子基金時，引導(dǎo)基金可適當(dāng)參股該新設(shè)管理公司；
（四）子基金投資于政府重點扶持或鼓勵的省內(nèi)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)時，引導(dǎo)基金可適當(dāng)跟進投資，一般不超過子基金對該企業(yè)實際投資額的50%；
（五）經(jīng)省政府批準的其他投資方式。
第十條 子基金可以采取公司制、有限合伙制和法律法規(guī)允許的其他組織形式。子基金應(yīng)符合國家行業(yè)監(jiān)管政策和自律要求。子基金原則上應(yīng)在吉林省注冊，應(yīng)優(yōu)先投資于吉林省范圍內(nèi)的企業(yè)。子基金設(shè)立應(yīng)當(dāng)滿足引導(dǎo)基金規(guī)定的門檻標準、投資比例、省內(nèi)投資比例和投資時限等要求。
第十一條 引導(dǎo)基金公司面向全國公開選擇基金管理人。基金管理人應(yīng)當(dāng)具備基金管理資質(zhì)，管理團隊穩(wěn)定，風(fēng)險控制和財務(wù)管理機制健全，有較強的募資和產(chǎn)業(yè)運作能力，符合引導(dǎo)基金規(guī)定的門檻標準。
第十二條 子基金設(shè)立遴選一般經(jīng)過公開征集、方案初審、專家評審、協(xié)調(diào)委員會審議、盡職調(diào)查、結(jié)果公示、協(xié)議談判等程序。
第十三條 引導(dǎo)基金公司與基金管理人和其他出資人完成協(xié)議談判后，報協(xié)調(diào)委員會辦公室備案，并簽訂合伙協(xié)議或章程，注冊成立子基金。
第十四條 子基金根據(jù)協(xié)議、章程等約定進行股權(quán)投資、管理和退出。引導(dǎo)基金一般通過子基金回收分配、到期清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等方式實施退出。積極探索建立符合引導(dǎo)基金行業(yè)特點和市場規(guī)律的投資退出機制。
第十五條 子基金按協(xié)議、章程等約定向子基金管理人支付管理費用。
第四章 激勵機制
第十六條 建立政策激勵機制。
（一）引導(dǎo)基金對子基金管理人實施業(yè)績獎勵，對其他出資人給予讓利。獎勵和讓利一般不超過引導(dǎo)基金應(yīng)享有增值收益的60%，對投向吉林省特殊鼓勵發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)項目的子基金，獎勵和讓利標準可適當(dāng)提高；
（二）符合條件的子基金享受吉林省金融業(yè)發(fā)展扶持政策；
（三）對子基金投資的企業(yè)項目，財政專項資金優(yōu)先予以支持；
（四）開辟子基金工商注冊、管理人引進綠色通道，享受吉林省高端人才引進政策；
（五）支持和幫助子基金與金融機構(gòu)和社會資本、投資機構(gòu)建立全方位聯(lián)動機制，對子基金投資企業(yè)給予融資支持。
第十七條 鼓勵引導(dǎo)基金先行先試，對國家有政策規(guī)定而吉林省尚未出臺相應(yīng)政策的，可按照國家政策開展業(yè)務(wù)，并積極吸收借鑒其他地區(qū)好的經(jīng)驗做法；鼓勵引導(dǎo)基金在符合國家監(jiān)管規(guī)定的前提下，積極探索管理運營新思路、新模式，創(chuàng)新基金投資運營方式；探索建立風(fēng)險補償政策機制，鼓勵子基金向中早期創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)和政策支持領(lǐng)域投資。
第十八條 建立容錯機制。協(xié)調(diào)委員會及引導(dǎo)基金公司在推進引導(dǎo)基金管理、投資、運作過程中，符合相關(guān)制度規(guī)定和工作程序，且已履職盡責(zé)，但由于客觀條件等不可預(yù)見因素發(fā)生變化，未能實現(xiàn)預(yù)期目標或出現(xiàn)偏差的情形，免除相關(guān)責(zé)任，不影響績效考核。上述容錯機制適用于下列情形：
（一）在推進引導(dǎo)基金管理運營模式改革、調(diào)整、體制機制創(chuàng)新過程中，因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)探索性失誤或未達到預(yù)期效果的；
（二）因政策界限不明確，致使在開展工作中出現(xiàn)失誤或造成負面影響和損失的；
（三）因政策、市場環(huán)境變化等原因?qū)е峦顿Y損失的；
（四）其他符合容錯機制相關(guān)情形和條件的事項。
第五章 風(fēng)險控制與管理監(jiān)督
第十九條 子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行進行托管。托管銀行要按照托管協(xié)議，負責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的托管資質(zhì)，依法取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準，并由引導(dǎo)基金以公開招標或遴選方式選擇確定托管備選銀行。
第二十條 建立引導(dǎo)基金風(fēng)險規(guī)避機制。引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人在子基金協(xié)議、章程中約定，當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理人以其對子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。引導(dǎo)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。結(jié)構(gòu)化設(shè)計的子基金中，引導(dǎo)基金只能作為優(yōu)先級。
第二十一條 引導(dǎo)基金及其參股子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級市場股票(定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外)；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十二條 引導(dǎo)基金及其參股子基金間歇資金可選擇國債、銀行協(xié)議存款、大額存單及固定收益類等能夠保證本金安全的金融產(chǎn)品進行投資，增加基金收益。
第二十三條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)加強對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，強化風(fēng)險防范，子基金管理人和托管銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)合伙協(xié)議和托管協(xié)議定期向引導(dǎo)基金提交子基金運行情況報告和托管情況報告。引導(dǎo)基金不干預(yù)子基金的日常運作，但子基金的管理運營出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時，引導(dǎo)基金可按協(xié)議終止與基金管理人的合作，并報協(xié)調(diào)委員會辦公室備案。
第二十四條 引導(dǎo)基金要建立健全投資決策、風(fēng)險管控、財務(wù)管理、績效評價等制度體系，完善業(yè)務(wù)流程，強化內(nèi)部控制，提高管理水平，保障引導(dǎo)基金安全有效運營。引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)定期向省財政廳等部門提交引導(dǎo)基金運行情況報告和會計報告，并在發(fā)生重大情況時及時報告。
第二十五條 省財政廳負責(zé)對引導(dǎo)基金投資運行情況進行績效評價，向協(xié)調(diào)委員會通報，并向省政府報告。對引導(dǎo)基金的績效評價按照基金投資規(guī)律和市場化原則，主要從整體效能出發(fā)，對職能作用發(fā)揮、政策效果等方面進行綜合評價，不對單支子基金或單個項目進行考核。
第二十六條 引導(dǎo)基金接受審計部門的審計和省財政廳的監(jiān)督管理。
第二十七條 對基金管理中出現(xiàn)的違法違紀行為，依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第二十八條 引導(dǎo)基金參股中央級引導(dǎo)基金，或與中央級引導(dǎo)基金共同參股設(shè)立子基金的，按照國家有關(guān)規(guī)定和要求執(zhí)行；引導(dǎo)基金參股或引導(dǎo)基金公司受托管理的其他政府性資金，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 本辦法未明確事項，由協(xié)調(diào)委員會研究確定，重要事項報請省政府審批。
第三十條 吉林省數(shù)字吉林建設(shè)等產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的管理參照本辦法執(zhí)行。
第三十一條 本辦法由省財政廳負責(zé)解釋。對引導(dǎo)基金管理運營中的具體操作要求，省財政廳應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制定具體實施細則，報協(xié)調(diào)委員會審定后實施。
第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行，吉林省人民政府辦公廳2015年5月21日印發(fā)的《吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》(吉政辦發(fā)〔2015〕22號)同時廢止。
